В силу п.1 ст.61.10 Закона о банкротстве под контролирующим должника лицом понимается
физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года,
предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до
принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать
обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять
действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.
Предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо являлось
руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа
должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии (п.4 ст.61.10 Закона о
банкротстве).
В силу абзаца 3 п.4 ст.10 Закона о банкротстве, если должник признан несостоятельным
(банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в
случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его
обязательствам.
В соответствии с п.4 ст.10 Закона о банкротстве, если должник признан несостоятельным
(банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в
случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его
обязательствам.
Контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого должник
признан несостоятельным (банкротом), не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что
его вина в признании должника несостоятельным (банкротом) отсутствует. Такое лицо также
признается невиновным, если оно действовало добросовестно и разумно в интересах должника.
Размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица равен совокупному
размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных
после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам,
оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника.
Размер ответственности контролирующего должника лица подлежит соответствующему
уменьшению, если им будет доказано, что размер вреда, причиненного имущественным правам
кредиторов по вине этого лица, существенно меньше размера требований, подлежащих
удовлетворению за счет этого лица.
В п.16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О
некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности
при банкротстве" (далее - Постановление N 53) разъяснено, что под действиями (бездействием)
контролирующего лица, приведшими к невозможности погашения требований кредиторов (ст.61.11
Закона о банкротстве) следует понимать такие действия (бездействие), которые явились
необходимой причиной банкротства должника, то есть те, без которых объективное банкротство не
наступило бы.
Суд оценивает существенность влияния действий (бездействия) контролирующего лица на
положение должника, проверяя наличие причинно-следственной связи между названными
действиями (бездействием) и фактически наступившим объективным банкротством.
Неправомерные действия (бездействие) контролирующего лица могут выражаться, в частности,
в принятии ключевых деловых решений с нарушением принципов добросовестности и разумности, в
том числе согласование, заключение или одобрение сделок на заведомо невыгодных условиях или с
заведомо неспособным исполнить обязательство лицом ("фирмой-однодневкой" и т.п.), дача
указаний по поводу совершения явно убыточных операций, назначение на руководящие должности
лиц, результат деятельности которых будет очевидно не соответствовать интересам возглавляемой
организации, создание и поддержание такой системы управления должником, которая нацелена на
систематическое извлечение выгоды третьим лицом во вред должнику и его кредиторам, и т.д.
